| 严厉打击非法外汇买卖和虚假外资流入 整顿和规范外汇市场秩序 |
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| 2005-09-19 17:08 《金融时报》专栏 |
2004年以来，国家外汇管理局浙江省分局紧密结合宏观经济金融形势，不断拓宽检查视野，创新检查手段，加大查处力度，积极利用现场与非现场相结合的手段，发现并依法查处了省内多起涉嫌非法外汇买卖和虚假外商投资的案件，沉重打击了辖内外汇非法交易活动，警示了企图利用虚假外商投资骗取国家税收等优惠政策的行为，从而进一步净化了外汇市场环境，维护了公平竞争的市场环境，营造了诚实守信的社会氛围，助推了区域金融生态环境建设。
一、开展专项整治行动 打击虚假外商投资行为
近几年来，随着我国经济对外开放程度的不断加深，外汇市场出现了一些新的外汇违法违规问题，如一些不法分子通过地下钱庄非法购买外汇，利用这些外汇注资成立虚假外商投资企业，骗取国家优惠政策。这些虚假外商投资企业不仅严重损害国家税收，影响了市场的公平竞争，同时还助长了外汇非法交易等违法行为，甚至可能成为洗钱和不法资金外逃的渠道。对此国家外汇管理局浙江省分局高度重视，在全省范围内开展了专项治理行动，并充分利用大额和可疑外汇资金交易报告等非现场监管数据，指导和帮助现场检查。最终，在浙江省内发现和查处了多起涉嫌虚假外商投资的案件，并成功破获了浙江“5.28”虚假外商投资案等一批重大案件。
其中，浙江“5.28”虚假外商投资案是国家外汇管理局浙江省分局从居民提取大额外币现钞异常情况中发现的案件线索，进而通过对相关非法买卖外汇行为的调查，发现了浙江省某企业通过从地下钱庄非法买入外汇，进而设立虚假外商投资企业的违法事实。经查，该企业通过其基本账户、一般存款账户，以及基本账户提现等形式，向企业中9名相关人员共划出人民币资金5924.18万元。稍后，这些资金大部分直接转入了经营地下钱庄的方某指定的个人账户中，从而购得701万美元。该企业所购美元资金最后经由该企业在香港注册的某投资公司，分别汇入境内的两家外商合资或独资企业作为资本金。据了解，许多虚假外商投资企业也都是通过这样的资金违法运作，实现内资转外资，中资变合资的“换脸”过程。国家外汇管理局浙江省分局通过对此类虚假外商投资行为的严厉打击，不仅优化了浙江地区外商投资环境，同时也促进了外资质量的进一步提高。2005年上半年，全省平均单项外商投资规模为919万美元，平均单项合同外资为430万美元，分别比上年同期增长28.5%和20.1%。
二、严厉打击非法买卖外汇 堵塞虚假投资资金兑换渠道
国家外汇管理局浙江省分局从已破获的虚假外商投资案中总结发现，规模化的地下钱庄和非法洗钱活动为“假外资”提供了源源不断的外汇资金供应。例如，浙江“5.28”虚假外商投资案中，长期组织和经营地下钱庄的方某，其所经营的地下钱庄不仅参与外汇非法交易的“批发”和“零售”，而且为企业非法买卖外汇直接进行操作，并从中非法获利。因此，要截断“假外资”的资金供应链，首先就要从严厉打击以地下钱庄为代表的非法买卖外汇违法犯罪活动入手。
为此，早在2003年国家外汇管理局浙江省分局就加大了对地下钱庄的打击力度，构建和完善了反洗钱工作机制，掌握了省内一批从事非法外汇买卖的“外汇黄牛”名单和交易情况。面对非法外汇买卖的新动向，该分局和辖内各分支局及时成立专案小组，在已掌握的交易信息基础上对涉嫌非法购汇以及虚假投资的线索逐一进行侦查；充分利用与公安机关的联合办案机制，对重要案件进行重点侦破。在此期间各地外汇局和公安机关投入了大量的人力物力，通过明暗配合，跟踪、抓捕、审讯犯罪嫌疑人，继而深入省内外多地进行大量艰苦、缜密的调查取证，开展了长期而细致的联合经营行动，先后破获了“8.27” 澳门赌资洗钱案和“8.19”非法买卖外汇案等一批案件。其中 “8.27”澳门赌资洗钱案是全国首次利用反洗钱报告系统发现并破获的大案，也是外汇管理部门对单个自然人主体行政处罚金额最高的案件，共计罚款505万元人民币。
同时，国家外汇管理局浙江省分局进一步拓宽了办案视野，充分利用大额和可疑外汇资金交易数据、国际收支统计申报信息和现场检查取得的材料，多渠道、全方位寻找非法外汇资金交易渠道。同时从个案入手，组织力量进行深入研究和分析，由点到面，不断归纳这些非法交易的特点和手法。通过这种抽丝剥茧、层层深入的方法，经过不断的探索和积累，逐步掌握了从境外地区向境内非法汇款的方式和渠道。此外，该分局还进一步加强了对跨境资金流动的监测，并加强对异常情况的深入调查，通过本外币反洗钱信息交互管理，及时发现和截断洗钱活动的资金链。并通过多部门信息共享和联动，形成工作合力，联合开展打击“地下钱庄”等非法洗钱活动的行动，断绝“假外资”的外汇来源。
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